Cục Quản lý Tài chính Quốc gia đã ban hành các hướng dẫn về việc thúc đẩy phát triển chất lượng cao các công ty quản lý tài sản tài chính và nâng cao hiệu quả giám sát. Các hướng dẫn đề cập đến việc hướng dẫn các công ty quản lý tài sản tài chính căn cứ vào định vị chức năng của mình, tối ưu hóa và tăng cường hoạt động tài sản không sinh lời, thực hiện các hoạt động cứu trợ doanh nghiệp khó khăn một cách có trật tự và chuẩn hóa, khám phá các mô hình phục vụ và giải quyết rủi ro tài chính và kinh tế thực trong tình hình mới, và thúc đẩy phân bổ tối ưu các nguồn lực kinh tế và xã hội. Đi sâu cải cách và chuyển đổi. Thúc đẩy các công ty quản lý tài sản tài chính tuân thủ phát triển có nội hàm, chuyên nghiệp và khác biệt, từng bước xây dựng con đường phát triển chất lượng cao tuân thủ pháp luật, tuân thủ quy định, kiểm soát rủi ro và bền vững về mặt thương mại, tăng cường hỗ trợ chính sách và bảo đảm tài nguyên cho phát triển chất lượng cao, và thúc đẩy cạnh tranh lành mạnh và phát triển bền vững trên thị trường. Tăng cường phòng ngừa và kiểm soát rủi ro. Lấy phòng ngừa và kiểm soát rủi ro làm chủ đề vĩnh cửu của công tác tài chính, tăng cường toàn diện quản trị doanh nghiệp và quản lý rủi ro, tăng cường "năm quy định lớn", xác định, cảnh báo, phơi bày và xử lý rủi ro sớm, và kiên quyết giữ vững ranh giới cuối cùng trong việc ngăn ngừa rủi ro tài chính hệ thống.
Hướng dẫn của Cục Quản lý Tài chính Quốc gia về việc Thúc đẩy Phát triển Chất lượng Cao các Công ty Quản lý Tài sản Tài chính và Nâng cao Hiệu quả Giám sát
Gửi đến tất cả các cơ quan quản lý tài chính và các công ty quản lý tài sản tài chính:
Để thực hiện triệt để các quyết sách và triển khai của Ban Chấp hành Trung ương Đảng về công tác tài chính, tăng cường hơn nữa giám sát các công ty quản lý tài sản tài chính, ngăn ngừa và giải quyết rủi ro một cách hiệu quả, thúc đẩy phát triển chất lượng cao các công ty quản lý tài sản tài chính, và phát huy tốt hơn vai trò cứu trợ tài chính và điều chỉnh ngược chu kỳ của các công ty quản lý tài sản tài chính trong tình hình mới, các ý kiến sau đây được đưa ra.
I. Yêu cầu chung
(1) Tư tưởng chỉ đạo
Tuân thủ sự chỉ đạo của Tư tưởng Tập Cận Bình về Chủ nghĩa Xã hội Đặc sắc Trung Quốc trong Thời đại Mới, thực hiện triệt để tinh thần Đại hội Đại biểu Toàn quốc lần thứ XX của Đảng Cộng sản Trung Quốc, Phiên họp toàn thể lần thứ hai và thứ ba của Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa XX, Hội nghị Công tác Kinh tế Trung ương và Hội nghị Công tác Tài chính Trung ương, thực hiện đầy đủ, chính xác và toàn diện các quan niệm phát triển mới, thực hành bản chất chính trị và vì dân của công tác tài chính, và kiên định đi theo con đường phát triển tài chính có đặc sắc Trung Quốc. Tuân thủ giám sát chặt chẽ và mạnh mẽ, không ngừng cải thiện hệ thống giám sát của các công ty quản lý tài sản tài chính, tập trung vào ngăn ngừa rủi ro thực chất và giải quyết các vấn đề thực tế, và không ngừng nâng cao hiệu quả giám sát. Hướng dẫn các công ty quản lý tài sản tài chính tập trung vào trách nhiệm và nghiệp vụ chính của mình, đi sâu cải cách và chuyển đổi phát triển, cân bằng mối quan hệ giữa chức năng và lợi nhuận, ưu tiên chức năng, không ngừng nâng cao chất lượng và hiệu quả phục vụ và giải quyết rủi ro tài chính và kinh tế thực, hỗ trợ xây dựng một cường quốc tài chính, và phục vụ tốt hơn tình hình chung của hiện đại hóa theo phong cách Trung Quốc.
(2) Nguyên tắc cơ bản
Thứ nhất, tăng cường sự lãnh đạo của Đảng. Tuân thủ sự lãnh đạo tập trung, thống nhất của Ban Chấp hành Trung ương Đảng đối với công tác tài chính, tích hợp việc tăng cường sự lãnh đạo và xây dựng Đảng của Đảng trong toàn bộ quá trình cải cách và phát triển của các công ty quản lý tài sản tài chính, và đảm bảo rằng các công ty quản lý tài sản tài chính luôn duy trì đúng hướng phát triển. Thứ hai, tập trung vào trách nhiệm và nghiệp vụ chính. Hướng dẫn các công ty quản lý tài sản tài chính căn cứ vào định vị chức năng của mình, tối ưu hóa và tăng cường hoạt động tài sản không sinh lời, thực hiện các hoạt động cứu trợ doanh nghiệp khó khăn một cách có trật tự và chuẩn hóa, khám phá các mô hình phục vụ và giải quyết rủi ro tài chính và kinh tế thực trong tình hình mới, và thúc đẩy phân bổ tối ưu các nguồn lực kinh tế và xã hội. Thứ ba, đi sâu cải cách và chuyển đổi. Thúc đẩy các công ty quản lý tài sản tài chính tuân thủ phát triển có nội hàm, chuyên nghiệp và khác biệt, từng bước xây dựng con đường phát triển chất lượng cao tuân thủ pháp luật, tuân thủ quy định, kiểm soát rủi ro và bền vững về mặt thương mại, tăng cường hỗ trợ chính sách và bảo đảm tài nguyên cho phát triển chất lượng cao, và thúc đẩy cạnh tranh lành mạnh và phát triển bền vững trên thị trường. Thứ tư, tăng cường phòng ngừa và kiểm soát rủi ro. Lấy phòng ngừa và kiểm soát rủi ro làm chủ đề vĩnh cửu của công tác tài chính, tăng cường toàn diện quản trị doanh nghiệp và quản lý rủi ro, tăng cường "năm quy định lớn", xác định, cảnh báo, phơi bày và xử lý rủi ro sớm, và kiên quyết giữ vững ranh giới cuối cùng trong việc ngăn ngừa rủi ro tài chính hệ thống.
II. Tăng cường sự lãnh đạo của Đảng và không ngừng nâng cao hiệu quả quản trị doanh nghiệp
(3) Không ngừng tăng cường sự lãnh đạo và xây dựng Đảng của Đảng. Tuân thủ xây dựng Đảng làm hướng dẫn, không ngừng tăng cường sự lãnh đạo và xây dựng Đảng của Đảng, phát huy hiệu quả vai trò lãnh đạo của Ban Chấp hành Đảng trong việc định hướng, quản lý tổng thể và đảm bảo thực hiện, và nắm bắt chính xác định vị và hướng phát triển cơ bản của các công ty quản lý tài sản tài chính. Tuân thủ và cải thiện hệ thống lãnh đạo "hai chiều vào, bổ nhiệm chéo", tích hợp sự lãnh đạo của Đảng vào tất cả các khía cạnh của quản trị doanh nghiệp, và thúc đẩy thiết lập một hệ thống doanh nghiệp tài chính hiện đại có đặc sắc Trung Quốc. Nghiêm túc thực hiện hệ thống quyết sách "ba lớn và một lớn", các vấn đề quản lý kinh doanh lớn phải được nghiên cứu và thảo luận trước bởi Ban Chấp hành Đảng trước khi được các cơ quan quản trị liên quan quyết định theo thẩm quyền và thủ tục quy định của họ. Thúc đẩy sự hội nhập sâu sắc và thúc đẩy lẫn nhau giữa xây dựng Đảng và kinh doanh, và thúc đẩy phát triển chất lượng cao với xây dựng Đảng chất lượng cao. Tuân thủ các tiêu chuẩn về năng lực chính trị, năng lực và phong cách, và rèn luyện một đội ngũ cán bộ tài chính và nhân tài chuyên nghiệp chất lượng cao, trung thành, trong sạch và có trách nhiệm.
(4) Cải thiện việc xây dựng cơ chế quản trị doanh nghiệp. Tối ưu hóa và cải thiện cơ cấu tổ chức quản trị doanh nghiệp kết hợp với đặc điểm kinh doanh và tình hình thực tế của các công ty quản lý tài sản tài chính, làm rõ ranh giới trách nhiệm, phát huy đầy đủ vai trò của các cơ quan quản trị như đại hội cổ đông, hội đồng quản trị và ban điều hành cấp cao, và xây dựng một cơ chế quản trị doanh nghiệp với quyền hạn và trách nhiệm rõ ràng, mỗi người thực hiện nhiệm vụ của mình, vận hành phối hợp và kiểm soát và cân bằng hiệu quả. Giảm bớt trách nhiệm của cổ đông, giám đốc và ban điều hành cấp cao, cải thiện cơ chế đánh giá hiệu suất, thúc đẩy và thúc đẩy sự siêng năng và cẩn thận, thực hiện quyền lực và thực hiện nghĩa vụ theo quy định của pháp luật, và tham gia hiệu quả vào quản trị doanh nghiệp. Tuân thủ trung thực và đáng tin cậy, lợi nhuận từ sự chính trực, thận trọng và cẩn thận, liêm chính và đổi mới, và tuân thủ pháp luật, và thực hành văn hóa tài chính có đặc sắc Trung Quốc.
(5) Thiết lập và cải thiện cơ chế khuyến khích và ràng buộc. Tuân thủ định hướng vấn đề và định hướng mục tiêu, thiết lập và cải thiện cơ chế khuyến khích và ràng buộc tương thích với chiến lược phát triển và đặc điểm kinh doanh của công ty, kích thích động lực nội sinh để tuân thủ định vị và vận hành ổn định, và kiên quyết tránh theo đuổi quy mô một cách mù quáng, mở rộng không có trật tự và lệch khỏi nghiệp vụ chính. Phát huy vai trò hướng dẫn của đánh giá hiệu suất, tối ưu hóa cơ chế đánh giá hiệu suất, cải thiện các chỉ số đánh giá liên quan, tập trung vào đánh giá dài hạn và ngược chu kỳ, nêu bật quản lý tuân thủ và quản lý rủi ro, và tăng cường đánh giá hiệu quả phục vụ và giải quyết rủi ro tài chính và kinh tế thực. Nghiêm túc thực hiện hệ thống thanh toán trả chậm và thu hồi bồi thường hiệu suất cho giám đốc điều hành, ban điều hành cấp cao và nhân viên chủ chốt, và ngăn ngừa sự suy yếu của phòng ngừa và kiểm soát rủi ro do các khuyến khích không thích hợp. Thực hiện nghiêm túc hệ thống trách nhiệm giải trình, tăng cường trách nhiệm giải trình đối với việc bỏ bê nhiệm vụ và thực hiện không đúng nhiệm vụ, và đồng thời tuân thủ "ba sự khác biệt", và thực hiện hệ thống siêng năng và miễn trừ trách nhiệm.
III. Dựa vào định vị chức năng và thúc đẩy giải quyết rủi ro tài chính và kinh tế thực
(6) Tập trung vào tận dụng các chức năng đặc biệt và đẩy nhanh việc nuôi dưỡng năng lực cạnh tranh cốt lõi. Hỗ trợ các công ty quản lý tài sản tài chính dựa vào việc tận dụng các chức năng cứu trợ tài chính và điều chỉnh ngược chu kỳ, khám phá đổi mới mô hình kinh doanh theo quy định của pháp luật, làm phong phú các phương pháp giải quyết rủi ro và cứu trợ, đi sâu phát triển chuyên nghiệp và khác biệt, và nuôi dưỡng năng lực cạnh tranh cốt lõi với lợi thế so sánh. Cải thiện năng lực thẩm định, định giá và định giá tài sản không sinh lời, quản lý liên tục, tái cơ cấu và hoạt động tăng giá trị, và xử lý tài sản. Tăng cường xây dựng hệ sinh thái xử lý tài sản không sinh lời. Mở rộng các nghiệp vụ trung gian như tư vấn, xử lý tài sản ủy thác và quản lý phá sản, và khám phá phát triển các mô hình kinh doanh tài sản nhẹ. Tăng cường năng lực nghiên cứu đầu tư, nâng cao khả năng phân tích và đánh giá kinh tế vĩ mô, các ngành liên quan, ngành và doanh nghiệp, và nắm bắt cơ hội đầu tư. Khám phá việc sử dụng dữ liệu lớn, trí tuệ nhân tạo, v.v., để nâng cao chất lượng và hiệu quả quản lý kinh doanh, và thúc đẩy trao quyền công nghệ và chuyển đổi kỹ thuật số.
(7) Tăng cường và tối ưu hóa hoạt động mua lại và xử lý tài sản không sinh lời, và phục vụ giải quyết rủi ro trong các lĩnh vực như các tổ chức tài chính vừa và nhỏ, bất động sản và các lĩnh vực khác. Trên cơ sở rủi ro có thể kiểm soát và bền vững về mặt thương mại, tích cực tăng cường mua lại, quản lý và xử lý tài sản không sinh lời của các ngân hàng thương mại và các tổ chức tài chính phi ngân hàng, và phục vụ cải cách và giải quyết rủi ro của các tổ chức tài chính vừa và nhỏ địa phương. Thực hiện một cách thận trọng và cẩn thận việc mua lại tài sản không sinh lời thông qua các giao dịch có cấu trúc, tuân thủ việc chuyển giao tài sản thực sự và sạch sẽ, và không cung cấp hỗ trợ cho các tổ chức tài chính sử dụng các giao dịch có cấu trúc để che giấu tài sản không sinh lời bất hợp pháp và làm đẹp báo cáo tài chính. Chuẩn hóa việc xử lý tài sản không sinh lời ủy thác ngược, không ngừng làm tốt công tác giám sát và quản lý trong thời gian ủy thác, tăng cường xây dựng năng lực tự xử lý, và tránh "ủy thác và quên"."Khuyến khích các công ty quản lý tài sản tài chính tận dụng lợi thế chuyên môn của mình về kiến thức, công nghệ và pháp lý, và khám phá nhiều cách thức khác nhau để tham gia giải quyết rủi ro của các tổ chức tài chính vừa và nhỏ. Tích cực thực hiện các chính sách bất động sản quốc gia, hỗ trợ cứu trợ và giải quyết rủi ro cho các dự án bất động sản gặp khó khăn, và thúc đẩy sự phát triển ổn định và lành mạnh của thị trường bất động sản.
(8) Tận dụng chuyên môn trong giải quyết rủi ro và xử lý tài sản để thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của nền kinh tế thực. Thực hiện kinh doanh cứu trợ doanh nghiệp gặp khó khăn theo quy định của pháp luật, một cách thận trọng và có trật tự, tập trung vào các nhu cầu tài chính hiệu quả của các doanh nghiệp gặp khó khăn, thực hiện cứu trợ thông qua tài trợ cầu nối, đầu tư nợ cùng có lợi, đầu tư mezzanine và nắm giữ cổ phần tạm thời, thúc đẩy tối ưu hóa cơ cấu tài sản và nợ, khôi phục khả năng sản xuất và kinh doanh cũng như khả năng trả nợ của doanh nghiệp, và đạt được sự thống nhất hữu cơ giữa lợi ích kinh tế và xã hội. Xác định một cách hợp lý và thận trọng các đối tượng cứu trợ doanh nghiệp gặp khó khăn, và không thực hiện cứu trợ cho các doanh nghiệp vi phạm định hướng chính sách quốc gia và rõ ràng không đáng để cứu trợ. Kết hợp với định vị và tài nguyên của các công ty quản lý tài sản tài chính, làm tốt "năm bài toán lớn" của tài chính theo điều kiện địa phương, thúc đẩy sự phát triển và tăng trưởng của đổi mới công nghệ và các lực lượng sản xuất chất lượng mới, và hỗ trợ sự phát triển chất lượng cao của thị trường vốn.
IV. Tăng cường phòng ngừa và kiểm soát rủi ro, kiên quyết giữ vững ranh giới an toàn rủi ro
(9) Liên tục tăng cường xây dựng cơ chế quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ. Tập trung vào các lĩnh vực then chốt và các mắt xích yếu trong phòng ngừa và kiểm soát rủi ro, không ngừng cải thiện hệ thống quản lý rủi ro toàn diện, đảm bảo bao phủ tất cả các loại hình kinh doanh, tất cả các tổ chức, các vị trí và các loại rủi ro, và nâng cao hiệu quả quản lý rủi ro. Tăng cường xây dựng "ba tuyến phòng thủ" và tăng cường kiểm soát nguồn gốc rủi ro. Tăng cường quản lý và giám sát các vị trí then chốt, nhân sự then chốt và các mắt xích kinh doanh then chốt như mua lại và xử lý tài sản có vấn đề, và định giá tài sản, thực hiện hệ thống tránh nhiệm vụ và luân chuyển, nghiêm ngặt ngăn ngừa rủi ro đạo đức, và điều tra sâu sắc và xem xét các manh mối tham nhũng đằng sau các vi phạm kinh doanh và các dự án rủi ro lớn. Tăng cường quản lý ủy quyền nội bộ, xác định một cách khoa học và thận trọng thẩm quyền kinh doanh của các chi nhánh và công ty con. Tăng cường quản lý tuân thủ, thiết lập khái niệm tuân thủ toàn diện và tuân thủ tạo ra giá trị. Cải thiện việc xây dựng hệ thống kiểm toán nội bộ, khám phá việc thực hiện quản lý tập trung hoặc quản lý theo chiều dọc của kiểm toán. Cải thiện quản trị công nghệ thông tin và quản trị dữ liệu, tăng cường an ninh mạng, an ninh dữ liệu, tính liên tục kinh doanh và quản lý thuê ngoài công nghệ thông tin, và ngăn ngừa các rủi ro của các ứng dụng công nghệ mới.
(10) Tăng cường xử lý tài sản rủi ro hiện có và kiểm soát chặt chẽ rủi ro của các hoạt động gia tăng. Liên tục thúc đẩy xử lý tài sản có vấn đề nội sinh, và không ngừng nâng cao chất lượng và hiệu quả xử lý thông qua thu hồi, tái cơ cấu và hoán đổi nợ bằng tài sản. Chú trọng cả việc tối ưu hóa gia tăng và hồi sinh cổ phần, tăng cường thẩm định và xem xét kỹ lưỡng các hoạt động kinh doanh mới, và tăng cường quản lý sau đầu tư. Tăng cường quản lý rủi ro tập trung, ngăn ngừa sự tập trung quá mức của đầu tư tài sản. Tăng cường quản lý phân loại tài sản, phân loại chính xác các tài sản tài chính chịu rủi ro tín dụng, phản ánh chất lượng tài sản một cách trung thực, trích lập dự phòng đầy đủ theo quy định của pháp luật, và nâng cao khả năng chống chịu rủi ro. Tăng cường quản lý định giá các tài sản tài chính chịu rủi ro thị trường, và phản ánh chính xác sự thay đổi của giá trị hợp lý theo các quy định về kế toán và các quy định khác.
(11) Tăng cường quản lý tài sản, nợ và thanh khoản. Xác định một cách hợp lý đầu tư kinh doanh dựa trên khả năng quản lý kinh doanh và nợ của mình, và không thúc đẩy mù quáng tăng trưởng quy mô tài sản bằng cách mở rộng nợ. Cân bằng mối quan hệ giữa an toàn, thanh khoản và lợi nhuận, tăng tỷ lệ hợp lý của các quỹ nợ trung và dài hạn, cải thiện mức độ phù hợp về thời hạn tài sản và nợ, và giữ vững ranh giới an toàn thanh khoản. Hỗ trợ các công ty quản lý tài sản tài chính bổ sung vốn thông qua phát hành trái phiếu tài chính, các sản phẩm chứng khoán hóa tài sản, cổ phiếu ưu đãi, trái phiếu vốn cấp hai và trái phiếu vốn vĩnh viễn, và tiếp tục mở rộng các nguồn vốn theo quy định của pháp luật.
(12) Liên tục thúc đẩy giảm béo và tăng cường. Tuân thủ trở về gốc rễ và tập trung vào kinh doanh chính, từ bỏ mô hình phát triển mở rộng, thúc đẩy một cách thận trọng và có trật tự việc tối ưu hóa và tích hợp các công ty con, tiếp tục làm nổi bật các trách nhiệm và kinh doanh chính, và không ngừng nâng cao hiệu quả sử dụng tài nguyên. Tăng cường quản lý các công ty con hiện có, thực hiện đầy đủ trách nhiệm kiểm soát của tập đoàn, và thực hiện quản lý tổng hợp và xuyên suốt. Tăng cường quản lý các công ty con phi tài chính ở nước ngoài, kiểm soát một cách thận trọng việc triển khai các hoạt động kinh doanh mới, và nâng cao quản lý rủi ro quốc gia và tỷ giá hối đoái. V. Tuân thủ giám sát chặt chẽ và mạnh mẽ, không ngừng nâng cao chất lượng và hiệu quả của giám sát. (13) Liên tục cải thiện hệ thống giám sát. Tăng cường xây dựng hệ thống giám sát, xây dựng hoặc sửa đổi các quy định phù hợp với đặc điểm kinh doanh và rủi ro của các công ty quản lý tài sản tài chính, bao gồm quản lý tổ chức, giám sát vốn và phân loại tài sản, và từng bước xây dựng một hệ thống giám sát đa cấp, bao phủ rộng và phân biệt. Cải thiện cơ chế cảnh báo sớm rủi ro, thực hiện can thiệp sớm rủi ro và ngăn ngừa tích tụ rủi ro. Thiết lập và cải thiện cơ chế giám sát phân cấp và phân loại, phù hợp hợp lý các nguồn lực và biện pháp giám sát theo tình trạng rủi ro của công ty, và tăng cường giám sát phân biệt. (14) Tăng cường giám sát trong các lĩnh vực then chốt. Tăng cường giám sát quản trị công ty, tăng cường giám sát liên tục các lĩnh vực then chốt như hành vi cổ đông, hiệu suất của giám đốc và điều hành, quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ. Tăng cường giám sát các phân đoạn kinh doanh then chốt như định giá, mua lại và chuyển nhượng tài sản có vấn đề, và xử lý tài sản. Tăng cường giám sát và đánh giá các hoạt động kinh doanh cứu trợ doanh nghiệp gặp khó khăn, và thực hiện các biện pháp giám sát kịp thời đối với các vấn đề rủi ro mới nổi. Thực hiện giám sát xuyên suốt đối với các hoạt động kinh doanh được thực hiện thông qua các phương tiện mục đích đặc biệt. Thực hiện nghiêm túc các chính sách giám sát liên quan đối với các nền tảng tài chính của chính quyền địa phương, và nghiêm cấm các công ty quản lý tài sản tài chính thêm bất kỳ hình thức nợ ẩn nào của chính quyền địa phương. Tăng cường giám sát các giao dịch liên quan để ngăn ngừa chuyển lợi ích và trốn tránh quy định. Tăng cường giám sát các chi nhánh, và thúc đẩy cải thiện mức độ quản lý tuân thủ phòng ngừa rủi ro và kiểm soát nội bộ của các chi nhánh. Theo dõi chặt chẽ tình trạng kinh doanh và rủi ro của các công ty con, và tăng cường giám sát tổng hợp. Hợp tác với các cơ quan quản lý ngành liên quan để tăng cường giám sát các tổ chức trung gian cung cấp dịch vụ kế toán, kiểm toán, định giá tài sản, xếp hạng tín dụng và tư vấn pháp lý cho các công ty quản lý tài sản tài chính. (15) Tăng cường điều tra và xử lý các hành vi bất hợp pháp và không tuân thủ. Tuân thủ các nguyên tắc "có răng và gai" và "có cạnh và góc", nghiêm túc điều tra và xử lý các hành vi bất hợp pháp và không tuân thủ theo quy định của pháp luật, và tăng hiệu quả chi phí của các hành vi bất hợp pháp và không tuân thủ. Đồng thời, tuân thủ nguyên tắc xử phạt thích hợp, phân biệt chính xác giữa trách nhiệm tổ chức và cá nhân đối với các hành vi bất hợp pháp và không tuân thủ, và nâng cao độ chính xác và hiệu quả của các biện pháp xử phạt hành chính. Đối với các manh mối vi phạm kỷ luật, tội phạm và các hoạt động bất hợp pháp khác được phát hiện trong công tác giám sát liên quan đến nhân viên của các công ty quản lý tài sản tài chính, kịp thời chuyển giao cho các cơ quan kiểm tra kỷ luật và giám sát hoặc cơ quan tư pháp theo quy định của pháp luật, và cùng nhau thúc đẩy "ba không" (không tham nhũng, không hối lộ, không có hành vi sai trái), và trấn áp mạnh mẽ các tội phạm tài chính. Thúc giục các công ty quản lý tài sản tài chính thiết lập và cải thiện các cơ chế dài hạn cho giáo dục cảnh báo, tăng cường sự phản ánh và báo cáo các trường hợp điển hình của các hành vi bất hợp pháp và không tuân thủ, và sử dụng các trường hợp làm gương, thúc đẩy quản trị và thúc đẩy cải cách. (16) Tăng cường xây dựng đội ngũ giám sát, và nâng cao sự tích hợp và liên kết của các loại hình giám sát. Tuân thủ các nguyên tắc giám sát dựa trên pháp luật và giám sát vì nhân dân, nuôi dưỡng tinh thần giám sát của sự cống hiến, can đảm, chuyên môn và trách nhiệm giải trình nghiêm ngặt, và hình thành một bầu không khí giám sát nghiêm túc. Tăng cường xây dựng chuyên môn của đội ngũ giám sát, và không ngừng nâng cao khả năng giám sát. Tăng cường kết nối và chia sẻ thông tin giữa giám sát ngoài hiện trường và các cuộc thanh tra, điều tra và tiếp cận thị trường tại chỗ, và nâng cao liên kết giám sát. Tăng cường giao tiếp và liên kết với các cấp ủy Đảng cấp trên, các cơ quan kiểm tra kỷ luật và giám sát, và các cơ quan kiểm toán của các công ty quản lý tài sản tài chính, và hình thành một lực lượng hợp tác.
